广州市工业和信息化局关于遴选第三方机构开展2024年度内部控制评价和风险评估工作的公告

　　为进一步完善内部控制机制，按照《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》等文件规定，结合我局2024年度内部控制管理工作实际，拟邀请第三方机构参与单位内部控制建设，充分发挥外部监督作用，针对局本级及下属单位开展内部控制评价和风险评估工作。现将有关事宜公告如下：

　　一、项目名称

　　2024年度内部控制评价和风险评估工作

　　二、项目征集的起始日期

　　2024年6月25日至2024年7月1日（5个工作日）。

　　三、响应单位的资质和业务要求

　　（一）项目承担单位为在中华人民共和国境内依法设立的事业单位法人或独立企业法人或其他组织。

　　（二）符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定。

　　（三）经营信誉良好，在“信用中国”网站未被列为失信被执行人。

　　（四）项目组成员应包含注册会计师至少2名、中级会计师至少2名。

　　四、委托内容及要求

　　本次内部控制评价和风险评估将市工业信息化局局本级及下属单位一并纳入评价，主要内容：

　　一是委托第三方事务所通过业务访谈，针对现行管理制度、业务流程、岗位职责等文件资料，开展穿行测试或控制测试，确认内部控制设计和执行的有效性，查找制度缺陷，协助修订单位《内部控制手册》。

　　二是梳理单位2023年以来的经济管理活动业务流程，分析流程风险提出风险应对措施。

　　三是按照梳理的业务流程、分析确定的风险点和风险应对策略，分单位出具《内部控制和风险评估报告》。

　　（三）交付成果及时限：  

　　出具2024年度局本级及下属单位内部控制和风险评估报告，需对单位业务层面内部控制的建立及执行情况作出评价，并对现有管理制度提出修订建议。

　　交付时间为签订合同之日起3个月之内。       

　　（四）验收方式：受托单位受托方按要求完成工作，分单位提交《内部控制和风险评估报告》，经我局主要领导审定同意后，即视为成果验收通过。

　　（五）有意参与项目的单位需提交以下材料：

　　1.单位情况简介（含人员队伍、成功案例等单位实力相关情况及联系方式）；

　　2.营业执照副本或登记证书（复印件）；

　　3.组织机构代码证（复印件）；

　　4.单位相关资质证明（复印件）；

　　5.单位开展内部控制评价相关工作经验证明（以项目合同为准，复印件）；

　　6.工作方案，包括计划、人力投入、提交成果时间、服务质量承诺等；

　　7.项目经理简介、学历证书、职称证书等（复印件）；

　　8.总报价及其报价明细；

　　9.经营信用相关佐证材料（“信用中国”网站对申报单位的信用查询记录）。

　　五、工作经费

　　采购金额不超过25万元人民币，合同签署后支付50%的费用，项目验收后支付尾款。

　　六、材料提交

　　请将以上材料（纸质一式五份，电子版一份）密封后，于2024年7月1日18:00前交至广州市工业和信息化产业发展中心资金与项目管理部（广州市越秀区府前路府前大厦405室，邮政编码：510032），联系人：宋君君，联系电话：83757169，工作日上午9:00－12:00、下午14:00－18:00。

　　七、其他

　　我局将组成内部评标小组择优遴选本项目最终承担单位，与其协商签订委托合同。

　　广州市工业和信息化局

　　2024年6月25日